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01:27取得保薦代表人資格的從業(yè)人員要實行每年年檢嗎?:取得保薦代表人資格的從業(yè)人員要實行每年年檢嗎?證券業(yè)協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后,應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務培訓。未按要求完成保薦代表人業(yè)務培訓的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務培訓和年檢的保薦代表人,協(xié)會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能。
02:13保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請條件是什么?:保薦代表人執(zhí)業(yè)資格申請條件是什么?需要通過投資銀行業(yè)務(保薦代表人勝任能力考試),4. 已被機構聘用;5. 最近3年未受過刑事處罰;6. 最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;7. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;9. 具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;10. 最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;
01:03保薦代表人勝任能力考試成績查詢網(wǎng)站是什么?:保薦代表人勝任能力考試成績查詢網(wǎng)站是什么?保薦代表人勝任能力考試成績查詢入口由中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站開通,請選擇當次考試成績查詢入口進入查詢。查詢保薦代表人考試成績入口:證券從業(yè)考試官網(wǎng)——中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站:(http:www.sac.net.cncyryksptkscjcx):查詢途徑。中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站-從業(yè)人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢
00:59保薦代表人考試時間一般是什么時候?:保薦代表人考試時間一般是一年2次,上下半年各一次。2020保薦代表人考試時間第二次:11月28日-11月29日。考試計劃會根據(jù)實際情況進行調整,如有變動,以當期考試公告為準。
00:47保薦代表人《投資銀行業(yè)務》考試題型和分值是怎樣的?:保薦代表人《投資銀行業(yè)務》考試題型和分值是怎樣的?保薦代表人考試科目設置一科,科目名稱為《投資銀行業(yè)務》。考試時長:180分鐘,共120題。包括40個普通單選題,80個組合型選擇題,每題1分。
01:16保薦代表人《投資銀行業(yè)務》成績長期有效嗎?:保薦代表人《投資銀行業(yè)務》成績長期有效嗎?證券從業(yè)專業(yè)資格考試科目《投資銀行業(yè)務》合格,則保薦代表人考試合格。專業(yè)從業(yè)資格考試成績合格后,考生應每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成培訓的,其合格成績不再有效。對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務培訓和年檢的保薦代表人,協(xié)會將注銷其保薦代表人資格,取消其保薦代表人勝任能力考試成績。
07:16保薦機構、保薦代表人注冊登記的程序是怎樣的?:保薦機構、保薦代表人注冊登記的程序是怎樣的?保薦代表人的注冊登記事項包括保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;保薦機構的注冊登記事項包括保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人;保薦機構的保薦業(yè)務部門負責人情況;證券公司向中國證監(jiān)會提交申請注冊保薦機構的材料(第十條):
06:10開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦要求及更換要求分別指什么?:開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦要求及更換要求分別指什么?1.終止保薦協(xié)議更換。②發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構資格的。應當終止保薦協(xié)議保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告:發(fā)行人應當在1個月內另行聘請保薦機構。另行聘請的保薦機構應當完成原保薦機構未完成的持續(xù)督導工作
01:24保薦機構及保薦代表人承擔保薦責任時的權利有哪幾條?:保薦機構及保薦代表人承擔保薦責任時的權利有哪幾條?保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商,監(jiān)管機構負責對保薦人行為的監(jiān)管。保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介,保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利:(1)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;
07:12保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行哪些職責?:盡職調查、首發(fā)上市前輔導、簽訂保薦協(xié)議、組織編制申請文件并出具推薦文件、配合證監(jiān)會的審核。按照中國證監(jiān)會對保薦機構盡職調查工作的要求,應由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行輔導驗收,保薦機構應當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務機構及其簽字人員出具專業(yè)意見的內容,應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件;
02:02保薦機構、保薦代表人變更登記的程序是怎樣的?:保薦機構、保薦代表人變更登記的程序是怎樣的?保薦機構、保薦代表人變更分為兩種情況,一是保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化,1.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,應通過新任職機構(非原機構)向中國證監(jiān)會申請變更登記。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明;【注】中國證券業(yè)協(xié)會2012年10月15日《關于保薦代表人資格管理有關問題的通知》中規(guī)定:

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