2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、按照上市規(guī)則的規(guī)定，下列屬于上市公司關聯(lián)方的是（）。Ⅰ.5個月前辭職的監(jiān)事Ⅱ.未來8個月控股股東控制的公司Ⅲ.提供審計服務滿3年的會計師Ⅳ.獨董任董事的公司【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《上市公司信息披露管理辦法》第71條第3項規(guī)定，上市公司的關聯(lián)交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或者義務的事項。關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人，為上市公司的關聯(lián)法人：（1）直接或者間接地控制上市公司的法人；（2）由前項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（3）關聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行動人；（5）在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人。具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關聯(lián)自然人：（1）直接或者間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；（3）直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（4）上述第（1）、（2）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；（5）在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來12個月內(nèi)，存在上述情形之一的；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的自然人。上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其親屬屬于上市公司的關聯(lián)方，過去12個月內(nèi)存在也屬于上市公司的關聯(lián)方；（Ⅰ、Ⅱ正確）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其親屬擔任董事、高管的法人或其他組織屬于上市公司的關聯(lián)方。（Ⅳ正確）

2、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在（）委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息。Ⅰ.新上市公司的董事、監(jiān)事在公司申請股票初始登記時 Ⅱ.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)Ⅲ.新上市公司高級管理人員在公司申請股票初始登記2個交易日內(nèi)Ⅳ.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)Ⅴ.新任董事、監(jiān)事在股東大會通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在下列時點或期間內(nèi)委托上市公司通過證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息（包括但不限于姓名、職務、身份證號、證券賬戶、離任職時間等）：①新上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股票初始登記時；②新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；③現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；④現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；⑤證券交易所要求的其他時間。

3、A上市公司對員工實行股權激勵，則其股權激勵計劃備案材料應當包括（）。Ⅰ.律師工作報告Ⅱ.股權激勵計劃Ⅲ.聘請獨立財務顧問的，獨立財務顧問報告Ⅳ.董事會決議Ⅴ.法律意見書【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《上市公司股權激勵管理辦法》第三十三條規(guī)定，上市公司股權激勵計劃備案材料應當包括以下材料：(一)董事會決議；(二)股權激勵計劃；(三)法律意見書；(四)聘請獨立財務顧問的,獨立財務顧問報告；(五)上市公司實行股權激勵計劃依照規(guī)定需要取得有關部門批準的,有關批復文件；(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他文件。

4、企業(yè)債務融資工具發(fā)行前，應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括（）。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.法律意見書Ⅲ.募集說明書Ⅳ.主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書Ⅴ.信用評級報告和跟蹤評級安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》第五條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四項外，發(fā)行文件還包括企業(yè)最近3年經(jīng)審計的財務報告和最近1期會計報表。第五條  ；企業(yè)應通過中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）認可的網(wǎng)站公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括以下內(nèi)容：（1）發(fā)行公告；（2）募集說明書；（3）信用評級報告和跟蹤評級安排；（4）法律意見書；（5）企業(yè)最近三年經(jīng)審計的財務報告和最近一期會計報表。首期發(fā)行債務融資工具的，應至少于發(fā)行日前五個工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應至少于發(fā)行日前三個工作日公布發(fā)行文件。

5、下列項目中，不屬于我國《擔保法》規(guī)定的合同擔保方式的是（）。【選擇題】

A.支付定金

B.約定違約金

C.保證人保證

D.提供財產(chǎn)抵押

E.動產(chǎn)留置

正確答案:B

答案解析:選項B正確：考點是合同擔保的形式。合同擔保的方式有：保證、抵押、質(zhì)押、定金、留置約定違約金屬于承擔違約責任的方式。