2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、股份公司以下情形中應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的有（）。Ⅰ.董事會(huì)提議Ⅱ.1/3以上董事提議Ⅲ.監(jiān)事提議Ⅳ.單獨(dú)或合并持有公司10%以上表決權(quán)股份的股東提議Ⅴ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到注冊股本總額的1/3時(shí)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：考點(diǎn)：股份公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形。《公司法》第一百條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；（3）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)；（Ⅳ正確）（4）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（Ⅰ正確）（5）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（6）公司章程規(guī)定的其他情形。有限責(zé)任公司一般稱“股東會(huì)“，股份公司一般稱“股東大會(huì)”，題干中為“股東大會(huì)”，因此考點(diǎn)是股份公司需要召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形。

2、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。Ⅰ. 提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)Ⅱ. 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施Ⅲ. 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通Ⅳ. 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露Ⅴ. 審查公司的內(nèi)控制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《上市公司治理準(zhǔn)則》第五十四條規(guī)定，審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括：①提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；②監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；④審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；⑤審查公司的內(nèi)控制度。

3、上市公司重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由（）以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。【選擇題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/5

E.3/4

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》規(guī)定，上市公司重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由1/2以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

4、以下可以作為股權(quán)激勵(lì)對象的有（）。【選擇題】

A.董事會(huì)秘書最近三年受到證券交易所的譴責(zé)

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.核心業(yè)務(wù)人員

E.董事最近3年內(nèi)被證券交易所宣布為不適當(dāng)人選

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（證監(jiān)公司字[2005]151號）已經(jīng)廢止，該文件規(guī)定：下列人員不得成為激勵(lì)對象：（1）最近3年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（3）具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的。2016年新的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第126號），第八條規(guī)定如下：激勵(lì)對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對象。單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對象。下列人員也不得成為激勵(lì)對象：（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。因此，根據(jù)新的規(guī)定，只有選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A的三年內(nèi)不清楚是否為最近12個(gè)月內(nèi)，因此選項(xiàng)A模棱兩可，不應(yīng)當(dāng)選。

5、以下關(guān)于增持上交所上市公司股份的行為，符合相關(guān)規(guī)定的有（）。Ⅰ.上市公司副總經(jīng)理在業(yè)績快報(bào)公告前15日增持本公司股份Ⅱ.上市公司監(jiān)事在重大收購信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ.上市公司控股股東在年度報(bào)告公告前15日增持股份Ⅳ.上市公司實(shí)際控制人在業(yè)績預(yù)告公告前第5日增持該上市公司股份【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第4.5條規(guī)定，控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：（1）上市公司定期報(bào)告披露前10日內(nèi)；（2）上市公司業(yè)績快報(bào)、業(yè)績預(yù)告披露前10日內(nèi)；（3）控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易所證券交易，在權(quán)益變動(dòng)報(bào)告、公告期限內(nèi)和報(bào)告、公告后2日內(nèi)；（4）自知悉可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件發(fā)生或在決策過程中，至該事件依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；（5）控股股東、實(shí)際控制人承諾一定期限內(nèi)不買賣上市公司股份且在該期限內(nèi)；（6）《證券法》第47條規(guī)定的情形；（7）相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第13條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（1）上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；（2）上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；（Ⅰ、Ⅲ符合規(guī)定）（3）自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；（4）證券交易所規(guī)定的其他期間。